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      部門規章
      中國證券監督管理委員會關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定
      發布時間: 2021-01-15 14:38      來源: 司法部政府網
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      為貫徹落實新《證券法》及國務院“放管服”有關要求等,中國證監會對有關證券期貨制度文件進行了清理。經過清理,中國證監會決定:

      一、對4部規章的部分條款予以修改。(附件1)

      二、對1部規章予以廢止。(附件2)

      本決定自公布之日起施行。

      附件:1.中國證監會決定修改的規章

      2.中國證監會決定廢止的規章

      1.中國證監會決定修改的規章

      一、將《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第七條修改為:“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當向中國證監會備案;證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當經中國證監會批準?!?/p>

      第八條修改為:“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構開展業務活動,應當與其治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標、從業人員構成等情況相適應,符合審慎監管和保護投資者合法權益的要求。存在下列情形之一的,不得在境外設立、收購子公司或者參股經營機構:

      (一)最近3年因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰,最近1年被采取重大監管措施或因風險控制指標不符合規定被采取監管措施,因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間;

      (二)擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區未建立完善的證券法律和監管制度,或者該國家或者地區相關金融監管機構未與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽定監管合作諒解備忘錄,并保持有效的監管合作關系;

      (三)中國證監會規定的其他情形。

      證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的,凈資產應當不低于6億元,持續經營應當原則上滿2年?!?/p>

      第九條修改為:“證券基金經營機構設立境外子公司的,應當財務狀況及資產質量良好,具備對子公司的出資能力且全資設立,中國證監會認可的除外?!?/p>

      第十條中的“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當向中國證監會提交下列申請材料”修改為“證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當向中國證監會提交下列申請材料”。第十條第四項、第五項、第六項中的“證券基金經營機構”刪去。增加一款,作為第二款:“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過5個工作日內向中國證監會提交備案情況說明,關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及本條第一款規定的第二項至第九項文件?!痹黾右豢?,作為第三款:“中國證監會發現證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構不符合本辦法相關規定的,應當責令改正?!?/p>

      刪去第十三條第二款中的“事先”。

      刪去第三十二條中的“責令參加培訓”。              

      二、將《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》名稱修改為《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》。

      第一條中的“為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理”修改為“為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理”。

      刪去第二條第一款中的“資格”、第二款中的“、營業部負責人”。增加一款,作為第三款:“期貨公司分支機構負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規定執行?!?/p>

      第三條修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員應當符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的任職條件。

      期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員。 

      期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責,本辦法另有規定的除外?!?/p>

      第二章名稱修改為“任職條件”。

      第六條修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力?!?/p>

      第七條中的“申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格,應當具備下列條件”修改為“擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的,應當具備下列條件”。

      第八條中的“申請獨立董事的任職資格,應當具備下列條件”修改為“擔任期貨公司獨立董事的,應當具備下列條件”。第三項修改為:“(三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力”。

      第九條增加一款,作為第一款:“獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系?!钡诙钤黾右豁?,作為第三項:“(三)直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬”。第二款第四項改為第五項,修改為:“(五)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員”。第二款第六項改為第七項,修改為:“(七)中國證監會規定的其他人員”。

      第十條修改為:“擔任期貨公司董事長和監事會主席的,應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力?!?/p>

      第十一條修改為:“擔任期貨公司經理層人員的,應當具備下列條件:

      (一)具有期貨從業人員資格;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力?!?/p>

      第十二條修改為:“擔任期貨公司總經理、副總經理的,除具備第十一條規定條件外,還應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;

      (二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷?!?/p>

      第十三條中的“申請首席風險官的任職資格”修改為“擔任期貨公司首席風險官的”。增加一款,作為第二款:“首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性?!?/p>

      第十四條修改為:“擔任期貨公司財務負責人的,應當具備下列條件:

      (一)具有期貨從業人員資格;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

      擔任期貨公司分支機構負責人的,除具備上述第(一)項、第(二)項條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗?!?/p>

      第十六條、第十七條、第十八條中的“申請”修改為“擔任”,并刪去“任職資格”。

      第十九條中的“申請”修改為“擔任”,刪去“的任職資格”。第一項修改為:“(一)《公司法》第一百四十六條規定的情形”。第二項中“或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員”修改為“或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監事、高級管理人員”。第四項修改為:“(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾5年”。第六項修改為:“(六)因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰,執行期滿未逾3年”。第九項修改為:“(九)中國證監會規定的其他情形”。 

      第三章名稱修改為“任職備案”。

      第二十條修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職,由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

      分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案,并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構?!?/p>

      第二十一條修改為:“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并根據任職條件提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)中國證監會規定的其他材料。

      獨立董事的任職,還應當提供任職人員關于獨立性的聲明,聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形?!?/p>

      第二十二條修改為:“期貨公司經理層人員的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)期貨從業人員資格證明;

      (五)高級管理人員職責范圍的說明;

      (六)中國證監會規定的其他材料?!?nbsp;

      刪去第二十三條。

      第二十四條改為第二十三條,修改為:“除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并根據任職條件提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)中國證監會規定的其他材料?!?/p>

      第二十五條改為第二十四條,修改為:“財務負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)期貨從業人員資格證明;

      (五)高級管理人員職責范圍的說明;

      (六)會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明;

      (七)中國證監會規定的其他材料。

      分支機構負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交第一款中第(一)項至第(四)項、第(七)項備案材料?!?/p>

      第二十六條改為第二十五條,其中的“申請人”修改為“備案人”,“擬任人”修改為“任職人員”。

      第二十七條改為第二十六條,修改為:“中國證監會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對任職人員是否符合任職條件進行核查?!?/p>

      刪去第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十六條、第四十三條、第四十四條、第五十三條、第五十七條、第六十四條。

      第三十一條改為第二十七條,將其中的“期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會相關派出機構報告”修改為“期貨公司免除董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向任職備案時備案及抄報的中國證監會派出機構報告”。

      第三十三條改為第二十八條,增加一款作為第三款:“期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的,不受上述限制,但應當遵守中國證監會的有關規定?!钡谖蹇钚薷臑?“符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事?!?/p>

      第三十四條改為第二十九條,修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的,應當按規定備案。

      有以下情形的,期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構報告,不需備案:

      (一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事,在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;

      (二)在同一期貨公司內,董事長改任監事會主席,或者監事會主席改任董事長,或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;

      (三)在同一期貨公司內,經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事;

      (四)在同一期貨公司內,分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人?!?/p>

      第三十五條改為第三十條,修改為:“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事,且未出現本辦法第十九條規定情形的,新任職期貨公司應當提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述;

      (四)中國證監會規定的其他材料?!?/p>

      第三十八條改為第三十二條,其中的“中小股東的利益”修改為“中小股東的合法利益”。

      第四十條改為第三十四條,其中的“并定期報告相關交易情況”修改為“并每季度報告相關交易情況”。

      第四十二條改為第三十六條,修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受或進行商業賄賂,不得利用職務之便牟取其他非法利益?!?nbsp; 

      第四十五條改為第三十七條,修改為:“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業協會組織的非準入型專業能力水平評價測試,保障和提高自身專業能力水平?!?/p>

      第四十六條改為第三十八條,修改為:“期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。

      公司決定的人員不符合條件的,中國證監會派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。

      代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人?!?/p>

      第四十八條改為第四十條,其中的“在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內”修改為“立即”。

      第五十一條改為第四十三條,修改為:“期貨公司有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話、出具警示函等監管措施:

      (一)任用的董事、監事和高級管理人員不符合任職條件;

      (二)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況;

      (三)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

      (四)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

      (五)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;

      (六)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

      (七)未按規定對離任人員進行離任審計;

      (八)違反規定授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權;

      (九)中國證監會規定的其他情形?!?nbsp;

      第五十二條改為第四十四條,修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對其采取監管談話、出具警示函等監管措施:

      (一)未按規定履行職責;

      (二)違規兼職或者未按規定報告兼職情況;

      (三)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

      (四)中國證監會規定的其他情形?!?/p>

      第五十四條改為第四十五條,第一項、第二項中的“中國證監會”修改為“中國證監會及其派出機構”。第七項中的“認定”修改為“規定”。

      第五十五條改為第四十六條,刪去第二款。

      第五十六條改為第四十七條,修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員的誠信信息,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案)?!?/p>

      第五十八條改為第四十八條,刪去第一款中的“,或者被撤銷任職資格”。第一款、第二款中的“具有證券、期貨相關業務資格”修改為“符合規定”。

      第五十九條改為第四十九條,修改為:“期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,責令改正,記入誠信檔案;拒不改正的,依法予以警告,并處3萬元以下罰款?!?/p>

      第六十條改為第五十條,修改為:“期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的,責令改正,記入誠信檔案,對負有責任的公司和人員予以警告,并處3萬元以下罰款?!?/p>

      第六十一條改為第五十一條,其中的“根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰”修改為“根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰”。第一項修改為:“(一)任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正”。第三項修改為:“(三)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果,或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。

      第六十二條改為第五十二條,修改為:“期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂,或者利用職務之便牟取其他非法利益的,依法追究行政責任?!?/p>

      三、將《期貨交易所管理辦法》第五十三條修改為:“期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織?!?/p>

      第七十條修改為:“期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金:

      (一)經期貨交易所認定的標準倉單;

      (二)可流通的國債;

      (三)中國證監會認定的其他有價證券。

      以前款規定的有價證券作為保證金的,其期限不得超過該有價證券的有效期限?!?/p>

      第七十一條修改為:“期貨交易所應當制定有價證券作為保證金的規則,明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算價值、折扣率等內容。

      期貨交易所可以根據市場情況對作為保證金的有價證券的基準計算價值進行調整?!?/p>

      第七十二條修改為:“有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍?!?/p>

      第七十三條修改為:“期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付?!?/p>

      第七十四條中的“充抵”修改為“作為”。

      第七十五條修改為:“客戶以有價證券作為保證金的,期貨交易所應當將有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下?!?/p>

      第八十一條修改為:“期貨交易實行當日無負債結算制度。期貨交易所在規定的交易時間結束后,對應收應付的款項實行凈額結算。

      承擔期貨結算職責的期貨交易所是期貨交易的中央對手方,自期貨交易達成后介入期貨交易雙方,成為所有買方的賣方和所有賣方的買方,承繼雙方在期貨交易中的權利和義務,為期貨交易提供集中履約保障?!?/p>

      第一百零一條第一項修改為:“(一)每一年度結束后4個月內提交符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告”。

      第一百一十條第三項中的“充抵”修改為“作為”。

      四、將《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第十條第一項中的“其中證券、基金行業信息技術相關工作年限不少于三年;”刪去。

      第四十四條第一款刪去。

      第四十七條修改為:“信息技術服務機構應當向中國證監會備案,具體規定由中國證監會另行制定?!?/p>

      刪去第五十九條第二款、第三款。

      此外,對相關規章中的條文序號作相應調整。

      《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》等4部規章根據本決定作相應修改,重新公布。

      證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法

      (2018年5月2日中國證券監督管理委員會2018年第3次主席辦公會議審議通過,根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

      第一條  為了規范證券公司、證券投資基金管理公司(以下統稱證券基金經營機構)在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的行為,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規,制定本辦法。

      第二條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,適用本辦法。

      境外子公司和參股經營機構在境外的注冊登記、變更、終止以及開展業務活動等事項,應當遵守所在國家或者地區的法律法規和監管要求。

      第三條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當對境外市場狀況、法律法規、監管環境等進行必要的調查研究,綜合考慮自身財務狀況、公司治理情況、內部控制和風險管理水平、對子公司的管理和控制能力、發展規劃等因素,全面評估論證,合理審慎決策。

      第四條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,不得從事危害中華人民共和國主權、安全和社會公共利益的行為,不得違反反洗錢等相關法律法規的規定。

      第五條  境外子公司、參股經營機構依照屬地監管原則由境外監督管理機構監管。中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)與境外監督管理機構建立跨境監督管理合作機制,加強監管信息交流和執法合作,督促證券基金經營機構依法履行對境外子公司、參股經營機構的管理職責。

      第六條  證券基金經營機構應當按照國家外匯管理部門和中國證監會的相關規定,建立完備的外匯資產負債風險管理系統,依法辦理外匯資金進出相關手續。

      第七條  證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當向中國證監會備案;證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當經中國證監會批準。

      第八條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構開展業務活動,應當與其治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標、從業人員構成等情況相適應,符合審慎監管和保護投資者合法權益的要求。存在下列情形之一的,不得在境外設立、收購子公司或者參股經營機構:

      (一)最近3年因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰,最近1年被采取重大監管措施或因風險控制指標不符合規定被采取監管措施,因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間;

      (二)擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區未建立完善的證券法律和監管制度,或者該國家或者地區相關金融監管機構未與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽定監管合作諒解備忘錄,并保持有效的監管合作關系;

      (三)中國證監會規定的其他情形。

      證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的,凈資產應當不低于6億元,持續經營應當原則上滿2年。

      第九條  證券基金經營機構設立境外子公司的,應當財務狀況及資產質量良好,具備對子公司的出資能力且全資設立,中國證監會認可的除外。

      第十條  證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,應當向中國證監會提交下列申請材料:

      (一)法定代表人簽署的申請報告;

      (二)在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的相關決議文件;

      (三)擬設立、收購子公司或者參股經營機構的章程(草案);

      (四)符合在境外設立、收購子公司和參股經營機構條件的說明;

      (五)與境外子公司、參股經營機構之間防范風險傳遞、利益沖突和利益輸送的相關措施安排及說明;

      (六)能夠對境外子公司和參股經營機構有效管理的說明,內容應當包括對現有境內子公司的風險管理和內部控制安排及實施效果,擬對境外子公司的管控安排,擬對境外參股經營機構相關表決權的實施機制等;

      (七)在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的協議(如適用);

      (八)可行性研究報告,內容至少包括:在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的必要性及可行性,外匯資金來源的說明,境外子公司或者參股經營機構的名稱、組織形式、管理架構、股權結構圖、業務范圍、業務發展規劃的說明,主要人員簡歷等;

      (九)與境外監督管理機構溝通情況的說明;

      (十)中國證監會要求的其他材料。

      證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過5個工作日內向中國證監會提交備案情況說明,關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及本條第一款規定的第二項至第九項文件。

      中國證監會發現證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構不符合本辦法相關規定的,應當責令改正。

      第十一條  境外子公司或者參股經營機構應當從事證券、期貨、資產管理或者中國證監會認可的其他金融業務,以及金融業務中間介紹、金融信息服務、金融信息技術系統服務、為特定金融業務及產品提供后臺支持服務等中國證監會認可的金融相關業務,不得從事與金融無關的業務。

      第十二條  境外子公司應當具有簡明、清晰、可穿透的股權架構,法人層級應當與境外子公司資本規模、經營管理能力和風險管控水平相適應。

      境外子公司可以設立專業孫公司開展金融業務和金融相關業務。除確有需要外,上述孫公司不得再設立機構。

      境外子公司再設立、收購、參股經營機構,應當按照國家有關規定履行相關的審批或者備案手續。

      第十三條  境外子公司不得直接或者間接在境內從事經營性活動,為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監會認可的活動除外。

      境外子公司在境內設立機構,從事后臺支持或者輔助等中國證監會認可活動的,證券基金經營機構應當報中國證監會備案。

      第十四條  證券基金經營機構應當充分履行股東職責,依法參與境外子公司的法人治理,健全對境外子公司的風險管控,形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。

      第十五條  證券基金經營機構應當指派分管境外機構的高級管理人員作為股東代表出席股東(大)會。股東代表因故不能出席時,應當書面授權證券基金經營機構相關部門負責人代為出席。

      第十六條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司,應當確保對子公司董事會具有影響力。僅設執行董事的,執行董事應當由證券基金經營機構提名。證券基金經營機構應當履行內部程序確定提名人選,所提名的董事應當符合以下條件:

      (一)熟悉中國證監會及境外機構所在地相關法律法規和業務規范,具備良好的職業操守,最近3年無相關違法違規記錄;

      (二)具備5年以上證券、基金等金融領域的工作經歷;

      (三)具備履行職責所必需的時間和精力;

      (四)中國證監會規定的其他條件。

      第十七條  證券基金經營機構應當通過股東提案等方式,在境外子公司章程中明確下列事項由境外子公司股東會審議:

      (一)決定經營方針和投資計劃,決定年度財務預算方案、決算方案;

      (二)選舉和更換董事;

      (三)變更業務范圍、股權或注冊資本,修改章程;

      (四)合并、分立、解散或者清算;

      (五)購買、出售資產或者投資、借貸、關聯交易、擔保等的金額達到或超過凈資產的10%;

      (六)設立、收購、參股經營機構;

      (七)其他應當由股東會審議的事項。

      第十八條  證券基金經營機構應當通過股東提案等方式,在境外子公司章程中明確下列事項由境外子公司董事會審議:

      (一)購買、出售資產或者投資、借貸、關聯交易、擔保等的金額超過凈資產的5%但不足10%,且不低于500萬元人民幣;

      (二)內部管理機構的設置;

      (三)聘任或者解聘境外子公司經營管理負責人、合規管理負責人、風險管理負責人、財務負責人等經營管理層人員,決定上述人員的考核結果和薪酬;

      (四)涉及合規管理、內部控制、風險防范的重大事項;

      (五)其他應當由董事會審議的事項。

      第十九條  股東代表和提名的董事應當在收到相關會議議案后,及時向證券基金經營機構報告,并提交議案事項涉及的相關材料。

      涉及本辦法第十七條、第十八條股東會和董事會審議事項的相關議案,證券基金經營機構應當按照公司章程,提交證券基金經營機構股東會、董事會或者經營決策機構集體討論,合規負責人應當進行合規審查,出具書面合規審查意見。集體決策的意見應當反饋給其委派的股東代表和提名的董事貫徹落實。

      第二十條  證券基金經營機構應當采取有效措施,建立決策事項落實跟蹤制度及決策效果評估制度,督促其委派的股東代表和提名的董事根據證券基金經營機構的意見履行職責,事后及時評估決策效果,不斷改進提升決策質量。

      第二十一條  證券基金經營機構應當建立境外機構、股東代表及所提名董事等相關人員的重大事項報告機制,明確報告的事項范圍、時間要求和報告路徑,確保證券基金經營機構能夠及時知悉并處理境外機構經營管理等重大事項,有效防范、評估和化解風險。

      第二十二條  證券基金經營機構應當建立健全對境外子公司的內部稽核和外部審計制度,完善對境外子公司的財務稽核、業務稽核、風險控制監督等,檢查和評估境外子公司內部控制的有效性、財務運營的穩健性等。外部審計每年不少于一次,內部稽核定期進行。

      第二十三條  證券基金經營機構應當建立與境外子公司、參股經營機構之間有效的信息隔離和風險隔離制度,控制內幕信息和未公開信息等敏感信息的不當流動和使用,有效防范風險傳遞和利益輸送。

      第二十四條  證券基金經營機構應當加強與境外子公司之間交易的管理,發生此類交易的,證券基金經營機構應當履行必要的內部程序并在公司年度報告以及監察稽核報告中說明;依照法律法規應當對外信息披露的,應當嚴格履行信息披露義務。

      證券基金經營機構應當通過股東提案等方式,明確境外子公司、參股經營機構的關聯交易管理制度,對關聯交易行為認定標準、交易定價方法、交易審批程序等進行規范,保證關聯交易決策的獨立性,嚴格防范非公平關聯交易風險。

      第二十五條  證券基金經營機構應當通過股東提案等方式,在境外子公司章程中明確境外子公司高級管理人員應當符合以下條件:

      (一)熟悉相關法律法規和業務規范,最近3年無相關違法違規記錄;

      (二)具備5年以上證券、基金等金融領域的工作經歷和履行職責所必需的經營管理能力;

      (三)中國證監會規定的其他條件。

      證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員等在境外子公司、參股經營機構兼職的,應當遵守境內外相關規定,不得兼任與現有職責相沖突的職務。證券基金經營機構應當參照境內證券基金行業人員離任審計或離任審查的相關管理規定,對境外子公司的董事、高級管理人員和重要崗位人員開展離任審計或離任審查。

      第二十六條  證券基金經營機構應當建立健全境外子公司激勵約束機制,督促境外子公司完善績效年薪制度。激勵機制應當合理、均衡、有效,達到鼓勵合規、穩健經營、長期有效的目的,不得過度激勵、短期激勵。

      證券基金經營機構應當建立健全履職評價和責任追究機制,對損害境外子公司、參股經營機構合法權益,導致境外子公司、參股經營機構出現經營風險或者違法違規問題的人員依法追究責任。

      第二十七條  證券基金經營機構應當建立并持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

      證券基金經營機構應當要求境外子公司的合規負責人和風險管理負責人每年度結束后30個工作日內,向證券基金經營機構報送年度合規專報和風險測評專報。證券基金經營機構的合規負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查,并簽署審查意見。

      第二十八條  證券基金經營機構對境外子公司增資,或者依法為境外子公司提供融資、擔保以及其他類似增信措施的,應當履行內部的決策程序,并在作出決議之日起5個工作日內向中國證監會備案;依法為境外子公司出具不具有實質性擔保義務的安慰函以及其他類似文件的,應當于出具文件的次月前5個工作日內向中國證監會備案。

      第二十九條  證券基金經營機構在境外參股經營機構的,應當依法參與經營管理,充分行使股東權利,積極履行股東義務。

      第三十條  證券基金經營機構應當在每月前10個工作日內,通過中國證監會有關監管信息平臺報送上一月度境外子公司的主要財務數據及業務情況。

      證券基金經營機構應當在每年4月底之前通過中國證監會有關監管信息平臺報送上一年度境外機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括但不限于:持牌情況、獲得交易所等會員資格情況、業務開展情況、財務狀況、法人治理情況、崗位設置和人員配備情況、下屬機構情況、配合調查情況、被境外監管機構采取監管措施或者處罰情況等。

      中國證監會派出機構應當每月對轄區內證券基金經營機構報送的境外機構有關文件進行分析,并在每季度結束后15個工作日內,向中國證監會報告轄區內證券基金經營機構境外機構的經營管理、內控合規和風險管理等情況。

      第三十一條  證券基金經營機構境外子公司發生下列事項的,證券基金經營機構應當在5個工作日內向中國證監會及相關派出機構書面報告:

      (一)注冊登記、取得業務資格、經營非持牌業務;

      (二)作出變更名稱、股權或注冊資本,修改章程重要條款,分立、合并或者解散等的決議;

      (三)取得、變更或者注銷交易所等會員資格;

      (四)變更董事長、總經理、合規負責人和風險管理負責人;

      (五)機構或其從業人員受到境外監管機構或交易所的現場檢查、調查、紀律處分或處罰;

      (六)預計發生重大虧損、遭受超過凈資產10%的重大損失以及公司財務狀況發生其他重大不利變化;

      (七)與證券基金經營機構及其關聯方發生重大關聯交易;

      (八)按規定應當向境外監管機構報告的重大事項。

      第三十二條  證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構,以及對境外子公司和參股經營機構的管理,違反法律、行政法規和本辦法規定的,中國證監會及相關派出機構可以對證券基金經營機構采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

      第三十三條  證券基金經營機構因治理結構不健全、內部控制不完善,未按本辦法履行對境外機構的管理和控制職責,導致境外機構違法違規經營或者出現重大風險的,對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

      第三十四條  證券基金經營機構違反本辦法規定,依法應予處罰的,對證券基金經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,按照相關法律法規的規定進行處罰。相關法律法規沒有規定的,處以警告、3萬元以下罰款。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

      第三十五條  本辦法所稱收購,指通過購買境外已設立機構股權等方式控制該機構。

      第三十六條  境外子公司、參股經營機構所在地法律法規以及關于上市公司的相關監管政策和自律規則對其外資比例、章程內容、法人治理等方面的規定與本辦法存在不一致的,從其規定。

      第三十七條  本辦法施行前,證券基金經營機構已經獲準設立、收購子公司或者參股經營機構的,應當在本辦法施行后36個月內,逐步規范,達到本辦法的相關要求。逾期未達到要求的,中國證監會及相關派出機構依法采取行政監管措施。其中,對于已經存在的股權架構不符合要求的,證券基金經營機構應當降低組織架構復雜程度,簡化法人層級,并報中國證監會備案認可。

      證券基金經營機構不得在境外經營放債或類似業務。已經開展上述業務的,自本辦法施行之日起,不得新增上述業務,存量業務到期終結。

      第三十八條  本辦法自公布之日起施行。中國證監會發布的《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》(證監會公告〔2008〕12號)同時廢止。

      期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法

      (2007年5月30日中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

      第一章  總  則

      第一條  為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理,規范期貨公司運作,防范經營風險,根據《公司法》和《期貨交易管理條例》,制定本辦法。 

      第二條  期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理,適用本辦法。

      本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員),財務負責人以及實際履行上述職務的人員。

      期貨公司分支機構負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規定執行。

      第三條  期貨公司董事、監事和高級管理人員應當符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的任職條件。

      期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員。 

      期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責,本辦法另有規定的除外。

      第四條  期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守自律規則、行業規范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責。 

      第五條  中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

      中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

      中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

      第二章  任職條件

      第六條  期貨公司董事、監事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。 

      第七條  擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的,應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗;

      (二)具有大學??埔陨蠈W歷。 

      第八條  擔任期貨公司獨立董事的,應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

      (二)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位;

      (三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力;

      (四)有履行職責所必需的時間和精力。 

      第九條  獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

      下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:

      (一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;

      (二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;

      (三)直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬;

      (四)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;

      (五)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員;

      (六)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

      (七)中國證監會規定的其他人員。 

      第十條  擔任期貨公司董事長和監事會主席的,應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力。 

      第十一條  擔任期貨公司經理層人員的,應當具備下列條件:

      (一)具有期貨從業人員資格;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力。

      第十二條  擔任期貨公司總經理、副總經理的,除具備第十一條規定條件外,還應當具備下列條件:

      (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;

      (二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷。 

      第十三條  擔任期貨公司首席風險官的,除具備第十一條規定條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。   

      首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。

      第十四條  擔任期貨公司財務負責人的,應當具備下列條件:

      (一)具有期貨從業人員資格;

      (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

      (三)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

      擔任期貨公司分支機構負責人的,除具備上述第(一)項、第(二)項條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗。 

      第十五條  期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。 

      第十六條  具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,擔任期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的,學歷可以放寬至大學???。 

      第十七條  具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員,擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的,從事除期貨以外的其他金融業務,或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。 

      第十八條  在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員,擔任期貨公司高級管理人員的,可以免試取得期貨從業人員資格。 

      第十九條  有下列情形之一的,不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員:

      (一)《公司法》第一百四十六條規定的情形;

      (二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年;

      (三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;

      (四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾5年;

      (五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員;

      (六)因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰,執行期滿未逾3年;

      (七)自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

      (八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

      (九)中國證監會規定的其他情形。 

      第三章  任職備案

      第二十條  期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職,由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

      分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案,并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。 

      第二十一條  期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并根據任職條件提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)中國證監會規定的其他材料。

      獨立董事的任職,還應當提供任職人員關于獨立性的聲明,聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。 

      第二十二條  期貨公司經理層人員的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)期貨從業人員資格證明;

      (五)高級管理人員職責范圍的說明;

      (六)中國證監會規定的其他材料。 

      第二十三條  除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并根據任職條件提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)中國證監會規定的其他材料。

      第二十四條  財務負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)身份、學歷、學位證明;

      (四)期貨從業人員資格證明;

      (五)高級管理人員職責范圍的說明;

      (六)會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明;

      (七)中國證監會規定的其他材料。

      分支機構負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交第一款中第(一)項至第(四)項、第(七)項備案材料。

      第二十五條  備案人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 

      第二十六條  中國證監會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對任職人員是否符合任職條件進行核查。 

      第二十七條  期貨公司免除董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向任職備案時備案及抄報的中國證監會派出機構報告,并提交下列材料:

      (一)免職決定文件;

      (二)相關會議的決議;

      (三)中國證監會規定的其他材料。

      期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。 

      第二十八條  期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

      期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

      期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的,不受上述限制,但應當遵守中國證監會的有關規定。

      期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

      符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

      期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 

      第二十九條  期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的,應當按規定備案。

      有以下情形的,期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構報告,不需備案:

      (一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事,在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;

      (二)在同一期貨公司內,董事長改任監事會主席,或者監事會主席改任董事長,或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;

      (三)在同一期貨公司內,經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事;

      (四)在同一期貨公司內,分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。

      第三十條  期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事,且未出現本辦法第十九條規定情形的,新任職期貨公司應當提交下列備案材料:

      (一)備案報告書;

      (二)任職條件表;

      (三)任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述;

      (四)中國證監會規定的其他材料。 

      第四章 行為規則

      第三十一條  期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議,參加公司的活動,切實履行職責。 

      第三十二條  期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的合法利益,發表客觀、公正的獨立意見。 

      第三十三條  期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則,謹慎地在職權范圍內行使職權,維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動,不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。 

      第三十四條  期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案,并每季度報告相關交易情況。 

      第三十五條  期貨公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防范和化解經營風險,確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協助總經理工作,忠實履行職責。 

      第三十六條  期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受或進行商業賄賂,不得利用職務之便牟取其他非法利益。 

      第五章  監督管理

      第三十七條  期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業協會組織的非準入型專業能力水平評價測試,保障和提高自身專業能力水平。

      第三十八條  期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。

      公司決定的人員不符合條件的,中國證監會派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。

      代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人。 

      第三十九條  期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 

      第四十條  期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當立即向中國證監會相關派出機構報告。 

      第四十一條  期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 

      第四十二條  期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預,不能正常依法履行職責,導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的,該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。 

      第四十三條  期貨公司有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話、出具警示函等監管措施:

      (一)任用的董事、監事和高級管理人員不符合任職條件;

      (二)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況;

      (三)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

      (四)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

      (五)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;

      (六)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

      (七)未按規定對離任人員進行離任審計;

      (八)違反規定授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權;

      (九)中國證監會規定的其他情形。 

      第四十四條  期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對其采取監管談話、出具警示函等監管措施:

      (一)未按規定履行職責;

      (二)違規兼職或者未按規定報告兼職情況;

      (三)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

      (四)中國證監會規定的其他情形。 

      第四十五條  期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選:

      (一)向中國證監會及其派出機構提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果;

      (二)拒絕配合中國證監會及其派出機構依法履行監管職責,造成嚴重后果;

      (三)擅離職守,造成嚴重后果;

      (四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話;

      (五)累計3次被行業自律組織紀律處分;

      (六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;

      (七)中國證監會規定的其他情形。 

      第四十六條  期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的,期貨公司應當將該人員免職。

      第四十七條  期貨公司董事、監事和高級管理人員的誠信信息,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案)。

      第四十八條  期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務的,期貨公司應當委托符合規定的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

      期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監會及其派出機構可以指定符合規定的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。 

      第六章  法律責任

      第四十九條  期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,責令改正,記入誠信檔案;拒不改正的,依法予以警告,并處3萬元以下罰款。 

      第五十條  期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的,責令改正,記入誠信檔案,對負有責任的公司和人員予以警告,并處3萬元以下罰款。 

      第五十一條  期貨公司有下列情形之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰:

      (一)任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正;

      (二)任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員;

      (三)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果,或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

      (四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況;

      (五)董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的,未按規定履行報告義務;

      (六)未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。 

      第五十二條  期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂,或者利用職務之便牟取其他非法利益的,依法追究行政責任。 

      第五十三條  違反本辦法,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。 

      第七章 附  則

      第五十四條  本辦法自公布之日起施行。中國證監會發布的《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法(修訂)》(證監發〔2002〕6號)、《關于期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》(證監期貨字〔2004〕67號)、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》(證監期貨字〔2003〕110號)、《關于落實對涉嫌違法違規期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》(證監期貨字〔2005〕159號)同時廢止。

      期貨交易所管理辦法

      (2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過,根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

      第一章  總  則

      第一條  為了加強對期貨交易所的監督管理,明確期貨交易所職責,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

      第二條  本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

      第三條  本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營利為目的,履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則,實行自律管理的法人。

      第四條  經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

      會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。

      公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

      第五條  中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

      第二章  設立、變更與終止

      第六條  設立期貨交易所,由中國證監會審批。未經國務院或者中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

      第七條  經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”、“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。

      第八條  期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責:

      (一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;

      (二)發布市場信息;

      (三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;

      (四)查處違規行為。

      第九條  申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料:

      (一)申請書;

      (二)章程和交易規則草案;

      (三)期貨交易所的經營計劃;

      (四)擬加入會員或者股東名單;

      (五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;

      (六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

      (七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;

      (八)中國證監會規定的其他文件、材料。

      第十條  期貨交易所章程應當載明下列事項:

      (一)設立目的和職責;

      (二)名稱、住所和營業場所;

      (三)注冊資本及其構成;

      (四)營業期限;

      (五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則;

      (六)管理人員的產生、任免及其職責;

      (七)基本業務制度;

      (八)風險準備金管理制度;

      (九)財務會計、內部控制制度;

      (十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

      (十一)章程修改程序;

      (十二)需要在章程中規定的其他事項。

      第十一條  除本辦法第十條規定的事項外,會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項:

      (一)會員資格及其管理辦法;

      (二)會員的權利和義務;

      (三)對會員的紀律處分。

      第十二條  期貨交易所交易規則應當載明下列事項:

      (一)期貨交易、結算和交割制度;

      (二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;

      (三)保證金的管理和使用制度;

      (四)期貨交易信息的發布辦法;

      (五)違規、違約行為及其處理辦法;

      (六)交易糾紛的處理方式;

      (七)需要在交易規則中載明的其他事項。

      公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

      第十三條  期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當事前向中國證監會報告。

      第十四條  期貨交易所合并、分立或者變更組織形式的,應當事前向中國證監會報告。

      期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

      期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

      第十五條  期貨交易所聯網交易的,應當于決定之日起10日內報告中國證監會。

      第十六條  未經中國證監會批準,期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

      第十七條  期貨交易所因下列情形之一解散:

      (一)章程規定的營業期限屆滿;

      (二)會員大會或者股東大會決定解散;

      (三)中國證監會決定關閉。

      期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,應當事前向中國證監會報告。

      第十八條  期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監會予以公告。

      期貨交易所終止的,應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案,應當事前向中國證監會報告。

      第三章  組織機構

      第一節 會員制期貨交易所

      第十九條  會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構,由全體會員組成。

      第二十條  會員大會行使下列職權:

      (一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

      (二)選舉、更換會員理事;

      (三)審議批準理事會和總經理的工作報告;

      (四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

      (五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;    

      (六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

      (七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

      (八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

      (九)期貨交易所章程規定的其他職權。

      第二十一條  會員大會由理事會召集,每年召開一次。

      有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

      (一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;

      (二)1/3以上會員聯名提議;

      (三)理事會認為必要。

      第二十二條  會員大會由理事長主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

      第二十三條  會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

      會員大會結束之日起10日內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

      第二十四條  期貨交易所設理事會,每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

      第二十五條  理事會行使下列職權: 

      (一)召集會員大會,并向會員大會報告工作;

      (二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會員大會審定;

      (三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;

      (四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過;

      (五)決定專門委員會的設置;

      (六)決定會員的接納和退出;

      (七)決定對違規行為的紀律處分;

      (八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所;

      (九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;

      (十)審議結算擔保金的使用情況;

      (十一)審議批準風險準備金的使用方案;

      (十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;

      (十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃;

      (十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況;

      (十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況;

      (十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作,決定會計師事務所的聘用和變更事項;

      (十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

      第二十六條  理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派。

      第二十七條  理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經理。

      第二十八條  理事長行使下列職權:

      (一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

      (二)組織協調專門委員會的工作;

      (三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

      副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

      第二十九條  理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

      有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:

      (一)1/3以上理事聯名提議;

      (二)期貨交易所章程規定的情形;

      (三)中國證監會提議。

      理事會召開臨時會議,可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

      第三十條  理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

      理事會會議結束之日起10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

      第三十一條  理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

      理事會應當對會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

      第三十二條  理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

      各專門委員會對理事會負責,其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。

      第三十三條  期貨交易所設總經理1人、副總經理若干人??偨浝?、副總經理由中國證監會任免??偨浝砻繉萌纹?年,連任不得超過兩屆。

      總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理是當然理事。

      第三十四條  總經理行使下列職權:

      (一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

      (二)主持期貨交易所的日常工作;

      (三)根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法;

      (四)決定結算擔保金的使用;

      (五)擬訂風險準備金的使用方案;

      (六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃;

      (七)擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃;

      (八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;

      (九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

      (十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案; 

      (十一)決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;

      (十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

      (十三)期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。

      總經理因故臨時不能履行職權的,由總經理指定的副總經理代其履行職權。

      第三十五條  期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

      第二節 公司制期貨交易所

      第三十六條  公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。

      第三十七條  股東大會行使下列職權:

      (一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規定的職權;

      (二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;

      (三)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;

      (四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

      (五)期貨交易所章程規定的其他職權。

      第三十八條  股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

      會議結束之日起10日內,期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

      第三十九條  期貨交易所設董事會,每屆任期3年。

      第四十條  董事會對股東大會負責,行使下列職權:

      (一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;

      (二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定;

      (三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過;

      (四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過;

      (五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;

      (六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權;

      (七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。

      第四十一條  期貨交易所設董事長1人、副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過。董事長不得兼任總經理。 

      第四十二條  董事長行使下列職權:

      (一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

      (二)組織協調專門委員會的工作;

      (三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

      副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的,由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

      第四十三條  董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

      董事會會議結束之日起10日內,董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

      第四十四條  董事會可以根據需要設立本辦法第三十二條規定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責,其職責、任期和人員組成等事項由董事會規定。

      第四十五條  期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名,股東大會通過。

      第四十六條  期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名,董事會通過。

      董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

      第四十七條  期貨交易所設總經理1人、副總經理若干人??偨浝?、副總經理由中國證監會任免??偨浝砻繉萌纹?年,連任不得超過兩屆。

      總經理是期貨交易所的法定代表人,應當由董事擔任。

      第四十八條  總經理行使下列職權:

      (一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;

      (二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權;

      (三)期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。

      總經理因故臨時不能履行職權的,由總經理指定的副總經理代其履行職權。

      第四十九條 期貨交易所設監事會,每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人、副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免,由中國證監會提名,監事會通過。    

      第五十條  監事會行使下列職權: 

      (一)檢查期貨交易所財務;

      (二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;

      (三)向股東大會提出提案;

      (四)期貨交易所章程規定的其他職權。

      第五十一條 監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

      監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

      第五十二條  本辦法第三十五條的規定適用于公司制期貨交易所?!?/p>

      第四章  會員管理

      第五十三條  期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。

      第五十四條  取得期貨交易所會員資格,應當經期貨交易所批準。

      期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監會報告。

      第五十五條  期貨交易所應當制定會員管理辦法,規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。

      第五十六條  會員制期貨交易所會員享有下列權利:

      (一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;

      (二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;

      (三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;

      (四)按規定轉讓會員資格;

      (五)聯名提議召開臨時會員大會;

      (六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;

      (七)期貨交易所章程規定的其他權利。

      第五十七條  會員制期貨交易所會員應當履行下列義務:

      (一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;

      (二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定;

      (三)按規定繳納各種費用;

      (四)執行會員大會、理事會的決議;

      (五)接受期貨交易所監督管理。

      第五十八條  公司制期貨交易所會員享有下列權利:

      (一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權

      利;

      (二)按照交易規則行使申訴權;

      (三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

      第五十九條  公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規定的義務。

      第六十條  期貨交易所應當每年對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報送中國證監會。

      期貨交易所行使監管職權時,可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證,會員應當予以配合。

      第六十一條  期貨交易所實行全員結算制度或者會員分級結算制度,應當事前向中國證監會報告。

      第六十二條  實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

      第六十三條  實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

      第六十四條  實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算,會員對其受托的客戶結算。

      第六十五條  實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。

      期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算。

      第六十六條  結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。

      全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

      第六十七條  實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,限制結算會員的結算業務范圍,但應當于3日內報告中國證監會。

      第五章  基本業務規則

      第六十八條 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用。

      保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

      實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

      第六十九條 期貨交易所應當建立保證金管理制度,保證金管理制度應當包括下列內容:

      (一)向會員收取保證金的標準和形式;

      (二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;

      (三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

      會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

      第七十條 期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金:

      (一)經期貨交易所認定的標準倉單;

      (二)可流通的國債;

      (三)中國證監會認定的其他有價證券。

      以前款規定的有價證券作為保證金的,其期限不得超過該有價證券的有效期限。

      第七十一條  期貨交易所應當制定有價證券作為保證金的規則,明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算價值、折扣率等內容。

      期貨交易所可以根據市場情況對作為保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。

      第七十二條 有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

      第七十三條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付。

      第七十四條 客戶以有價證券作為保證金的,會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。

      非結算會員的客戶以有價證券作為保證金的,非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所。

      第七十五條 客戶以有價證券作為保證金的,期貨交易所應當將有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。

      第七十六條  實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

      結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有,用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規定管理和使用,不得挪作他用。

      期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告中國證監會。

      第七十七條 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。

      中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

      第七十八條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易。

      第七十九條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

      第八十條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告??蛻粑磮蟾娴?,會員應當向期貨交易所報告。

      期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。

      第八十一條 期貨交易實行當日無負債結算制度。期貨交易所在規定的交易時間結束后,對應收應付的款項實行凈額結算。

      承擔期貨結算職責的期貨交易所是期貨交易的中央對手方,自期貨交易達成后介入期貨交易雙方,成為所有買方的賣方和所有賣方的買方,承繼雙方在期貨交易中的權利和義務,為期貨交易提供集中履約保障。

      第八十二條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

      實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員、進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

      第八十三條 會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。

      期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員違約責任。保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

      期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權。

      第八十四條  有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對會員或者客戶采取下列臨時處置措施:

      (一)限制入金;

      (二)限制出金;

      (三)限制開倉;

      (四)提高保證金標準;

      (五)限期平倉;

      (六)強行平倉。

      期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的,應當在采取措施后及時報告中國證監會。

      期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施,應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶,并列明采取臨時處置措施的根據。

      第八十五條 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的,期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

      第八十六條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施,以警示和化解風險。

      第八十七條 在期貨交易過程中出現以下情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

      (一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行;

      (二)會員出現結算、交割危機,對市場正在產生或者即將產生重大影響;

      (三)出現本辦法第八十五條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險;

      (四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。

      期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。

      第八十八條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過3個交易日,但經中國證監會批準延長的除外。

      第八十九條  期貨交易所應當以適當方式發布下列信息:

      (一)即時行情;

      (二)持倉量、成交量排名情況;

      (三)期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。

      期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。

      第九十條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表,并及時公布。

      第九十一條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

      第六章  監督管理

      第九十二條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規則,上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經中國證監會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約,應當事前向中國證監會報告。

      第九十三條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法,并事前向中國證監會報告。

      期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業務有關的違規行為,應當在前款所稱辦法規定的職責范圍內及時予以查處;超出前款所稱辦法規定的職責范圍的,應當向中國證監會報告。

      第九十四條  期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則,應當事前向中國證監會報告。

      第九十五條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

      第九十六條  期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定,向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

      第九十七條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。

      第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

      未經批準,期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。

      第九十九條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業操守。

      期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員和客戶處謀取利益。

      期貨交易所工作人員履行職務,遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避。

      第一百條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

      第一百零一條 期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務:

      (一)每一年度結束后4個月內提交符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告;

      (二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;

      (三)中國證監會規定的其他事項。

      第一百零二條 發生下列重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監會報告:

      (一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為;

      (二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;

      (三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;

      (四)中國證監會規定的其他事項。

      第一百零三條 中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

      第一百零四條 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

      第一百零五條 中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。 

      第一百零六條 中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置,采取監管措施的,經中國證監會批準,期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

      第一百零七條 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監會的有關規定履行職責。

      督察員履行職責,期貨交易所應當予以配合。

      第一百零八條 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

      第七章  法律責任

      第一百零九條  期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十七條、第八十七條、第九十四條、第一百零一條和第一百零二條的規定履行報告義務,或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十六條的規定報送有關文件、資料和信息的,根據《期貨交易管理條例》第六十四條處罰。

      第一百一十條 期貨交易所有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十五條處罰:

      (一)未經報告變更名稱或者注冊資本;

      (二)未經批準設立分所或者其他任何交易場所;

      (三)違反有價證券作為保證金規定;

      (四)不按照規定對會員進行檢查;

      (五)未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

      (六)交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十五條的規定。

      第一百一十一條 期貨交易所工作人員違反本辦法第九十九條規定的,根據《期貨交易管理條例》第七十八條處罰。

      第八章  附 則

      第一百一十二條  在中國證監會批準的其他交易場所進行期貨交易的,依照本辦法的有關規定執行。

      第一百一十三條  本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第6號)同時廢止。 

      證券基金經營機構信息技術管理辦法

      (2017年3月31日中國證券監督管理委員會2017年第2次主席辦公會議審議通過,根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

      第一章  總  則

      第一條  為加強證券基金經營機構信息技術管理,保障證券基金行業信息系統安全、合規運行,保護投資者合法權益,根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本辦法。

      第二條  證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動,信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務,適用本辦法。

      第三條  本辦法所稱證券基金經營機構,是指經中國證監會批準在境內設立的證券公司和管理公開募集基金的基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)。

      本辦法所稱信息技術服務機構,是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍如下:

      (一)重要信息系統的開發、測試、集成及測評;

      (二)重要信息系統的運維及日常安全管理;

      (三)中國證監會規定的其他情形。

      以上機構統稱證券基金經營與服務機構。

      第四條  證券基金經營機構是從事證券基金業務活動的責任主體,應當保障充足的信息技術投入,在依法合規、有效防范風險的前提下,充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業務運營模式、提升內部管理水平、增強合規風控能力,持續強化現代信息技術對證券基金業務活動的支撐作用。

      第五條  中國證監會及其派出機構依法對證券基金經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理。

      中國證券業協會及中國證券投資基金業協會依照本辦法制定和完善相關自律規則,對證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施自律管理。 

      中證信息技術服務有限責任公司(以下簡稱中證信息)在中國證監會指導下制定相關配套業務規則,協助開展信息技術相關備案、監測、檢測和檢查等工作。

      第二章  信息技術治理

      第六條  證券基金經營機構應當完善信息技術運用過程中的權責分配機制,建立健全信息技術管理制度和操作流程,保障與業務活動規模及復雜程度相適應的信息技術投入水平,持續滿足信息技術資源的可用性、安全性與合規性要求。

      第七條  證券基金經營機構董事會負責審議本公司的信息技術管理目標,對信息技術管理的有效性承擔責任, 履行下列職責:

      (一)審議信息技術戰略,確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致;

      (二)建立信息技術人力和資金保障方案;

      (三)評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率;

      (四)公司章程規定的其他信息技術管理職責。

      第八條  證券基金經營機構經營管理層負責落實信息技術管理目標,對信息技術管理工作承擔責任,履行下列職責:

      (一)組織實施董事會相關決議;

      (二)建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構,明確管理職責、工作程序和協調機制;

      (三)完善績效考核和責任追究機制;

      (四)公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。

      第九條  證券基金經營機構應當在公司管理層下設立信息技術治理委員會或指定專門委員會(以下統稱信息技術治理委員會)負責制定信息技術戰略并審議下列事項:

      (一)信息技術規劃,包括但不限于信息技術建設規劃、信息安全規劃、數據治理規劃等;

      (二)信息技術投入預算及分配方案;

      (三)重要信息系統建設或重大改造立項、重大變更方案;

      (四)信息技術應急預案;

      (五)使用信息技術手段開展相關業務活動的審查報告以及年度評估報告;

      (六)信息技術治理委員會委員提請審議的事項;

      (七)其他對信息技術管理產生重大影響的事項。

      信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成,可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問。

      第十條  證券基金經營機構應當指定一名熟悉證券、基金業務,具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官,由其負責信息技術管理工作,并具備下列任職條件:

      (一)從事信息技術相關工作十年以上,或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職八年以上;

      (二)最近三年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施;

      (三)中國證監會規定的其他條件。

      第十一條  證券基金經營機構應當設立信息技術管理部門或指定專門機構(以下統稱信息技術管理部門)負責實施信息技術規劃、信息系統建設、信息技術質量控制、信息安全保障、運維管理等工作。

      第三章  信息技術合規與風險管理

      第十二條  證券基金經營機構應當將信息技術運用情況納入合規與風險管理體系,為合規管理部門和風險管理部門配備與業務活動規模、復雜程度相適應的信息技術資源,并建立相應的審查、監測和檢查機制,確保合規與風險管理覆蓋信息技術運用的各個環節。

      第十三條  證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,應當在業務系統上線時,同步上線與業務活動復雜程度和風險狀況相適應的風險管理系統或相關功能(以下統稱風險管理系統),對風險進行識別、監控、預警和干預。

      第十四條  證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動前,應當開展內部審查,驗證下列事項并建立存檔記錄:

      (一)業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則,不得違反法律法規及中國證監會的規定;

      (二)風險管理系統功能完備、權限清晰,能夠與業務系統同步上線運行;

      (三)具備完善的信息安全防護措施,能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整;

      (四)具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力,能夠保障相關系統安全、平穩運行。

      第十五條  證券基金經營機構應當識別借助信息技術手段從事證券基金業務活動的各類風險,建立持續有效的風險監測機制。證券基金經營機構應當及時、穩妥處置發現的風險問題,并至少每年開展一次風險監測機制及執行情況的有效性評估。

      第十六條  證券基金經營機構應當定期開展信息技術管理工作專項審計,頻率不低于每年一次,確保三年內完成信息技術管理全部事項的審計工作,包括但不限于信息技術治理、信息技術合規與風險管理、信息技術安全管理、應急管理。

      證券基金經營機構應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計,頻率不低于每三年一次;未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的,應當在三個月內完成對有關事項的專項審計。

      證券基金經營機構應當跟蹤審計發現問題的整改情況,相關問題未能及時整改的,應當說明理由,并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券基金經營機構應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于二十年。

      第十七條  除法律法規及中國證監會另有規定外,證券基金經營機構應當通過自身運營管理的信息系統直接接收客戶交易指令,并記錄客戶交易指令接收時間。

      第十八條  證券基金經營機構應當按照中國證監會有關規定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息,并采取有效的技術措施,保障相關信息真實、準確、完整。

      證券基金經營機構借助專業化交易信息系統向特定客戶提供交易服務的,應當要求客戶登記交易終端信息;信息發生變更的,應當要求客戶履行變更程序,確??蛻粽鎸嵤褂玫目蛻艚灰捉K端信息與登記內容一致。

      第十九條  證券基金經營機構使用電子合同從事證券基金業務活動的,應當將電子合同存儲在指定的信息系統,并提供可供投資者及合同其他相關方查詢、下載的公開渠道。

      第二十條  證券基金經營機構從事證券交易相關業務,應當按照監管規定及自律管理規則的要求,確保風險管理系統具備審查賬戶資金及證券是否充足、監控交易及資金劃轉是否異常等功能。

      第四章   信息技術安全

      第一節 信息系統安全

      第二十一條  證券基金經營機構應當建立獨立于生產環境的專用開發測試環境,避免風險傳導;開發測試環境使用未脫敏數據的,應當采取與生產環境同等的安全控制措施。

      證券基金經營機構在生產環境開展重要信息系統技術或業務測試的,應對測試流程及結果進行審查。 

      第二十二條  證券基金經營機構重要信息系統上線或發生重大變更的,應當制定專項實施方案,并對信息系統上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤。

      證券基金經營機構重要信息系統計劃停止使用的,應當開展技術和業務影響評估,制定完整的系統停用和數據遷移保管方案,并組織必要的評審及停用后的安全檢查。

      第二十三條  證券基金經營機構應當結合公司發展戰略、市場交易規模等因素定期對重要信息系統開展壓力測試和評估分析,確保其容量滿足業務開展需要。

      第二十四條  證券基金經營機構應當建立健全信息系統安全監測機制,設定監測指標并持續監測重要信息系統的運行狀況。

      證券基金經營機構應當指定專人跟蹤監測發現的異常情形,及時處置并定期開展評估分析。

      第二十五條  證券基金經營機構應當妥善保存信息系統開發、測試、上線、變更及運維過程中產生的文檔,并根據業務開展情況以及信息系統的重要程度建立與監測工作相適應的日志留痕機制,確保滿足應急處置和審計需要。

      第二十六條  證券基金經營機構重要信息系統部署以及所承載數據的管理,應當遵循法律法規等規定。

      第二十七條  證券基金經營機構可以在安全、合規的前提下為子公司提供機房、通信網絡及其他信息技術基礎設施,并協助開展相關運維工作。

      證券基金經營機構為其子公司提供信息技術服務的,應當充分評估信息技術基礎設施的支撐能力與冗余程度,并與子公司簽訂服務協議,明確合作雙方的權利義務,以及建立日常協作、業務隔離和應急管理機制,防范基礎設施共用產生的新增風險。

      證券基金經營機構可以設立信息技術專業子公司,為母公司提供信息技術服務。信息技術專業子公司經中國證監會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務。

      第二十八條  證券基金經營機構應當確保重要信息系統具備可審計功能,并可以根據監管部門的要求轉換、提供數據。

      第二節  數據治理

      第二十九條  證券基金經營機構應當結合公司發展戰略,建立全面、科學、有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制,確保數據統一管理、持續可控和安全存儲,切實履行數據安全及數據質量管理職責,不斷提升數據使用價值。

      第三十條  證券基金經營機構應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別作出差異化數據管理制度安排。

      第三十一條  證券基金經營機構應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數據加密、數據備份、數據銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施,保護經營數據和客戶信息安全,防范信息泄露與損毀。

      第三十二條  證券基金經營機構應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限,并履行審批流程。合規管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規審查及風險控制。

      證券基金經營機構應當建立對信息系統權限的定期檢查與核對機制,確保用戶權限與其工作職責相匹配,防止出現授權不當的情形。

      證券基金經營機構應當對重要信息系統的開發、測試、運維實施必要分離,保證信息技術管理部門內部崗位的相互制衡。

      第三十三條  證券基金經營機構應當記錄經營數據和客戶信息的使用情況,并持續監督信息技術服務機構等相關方落實保密協議的情況。

      證券基金經營機構發現其他機構、個人違規存儲或使用自身經營數據和客戶信息的,應當排查數據泄露途徑、評估影響范圍,采取合理可行的整改措施,及時處置風險隱患,并按照中國證監會規定履行報告和調查處理職責。

      證券基金經營機構發現信息技術服務機構等相關方違規存儲或者使用自身經營數據和客戶信息的,應當責令其立即改正并銷毀已獲取的經營數據和客戶信息;信息技術服務機構等相關方拒絕配合整改的,證券基金經營機構應當立即停止與其合作,并采取措施維護自身及客戶的合法權益。

      第三十四條  證券基金經營機構應當建立健全數據安全管理制度,不得收集與服務無關的客戶信息,不得購買或使用非法獲取或來源不明的數據。在收集使用客戶信息之前,證券基金經營機構應當公開收集、使用的規則和目的,并征得客戶同意。

      除法律法規和中國證監會另有規定外,證券基金經營機構不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息,不得以任何方式向其他機構、個人提供客戶信息。

      第三十五條  證券基金經營機構應當充分挖掘、梳理和分析數據內容,提高管理精細化程度,在業務經營、風險管理與內部控制中加強數據應用,實現同一客戶、同類業務統一管理,充分發揮數據價值。

      第三節 應急管理

      第三十六條  證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,應當建立信息技術應急管理的組織架構,確定重要業務及其恢復目標,制定應急預案,配置充足資源,穩妥處置信息技術突發事件,并積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。

      第三十七條  證券基金經營機構應當落實下列應急管理職責:

      (一)信息技術管理部門為信息技術應急管理的牽頭組織部門,組織開展信息技術應急預案的制定、演練、評估與改進工作,并負責信息系統的應急響應與恢復;

      (二)各業務部門負責評估本業務條線信息技術突發事件相關風險,開展業務影響分析,確定并實施重要業務恢復目標和恢復策略;

      (三)風險管理部門負責評估信息系統與相關業務恢復目標和恢復策略制定的合理性,確保與公司整體風險管理策略保持一致。

      第三十八條  證券基金經營機構應當制定并持續完善應急預案,包括應急管理建設目標、備份信息系統建設和恢復機制、備份數據恢復機制、業務恢復或替代措施、應急聯系方式、與客戶溝通方式、向監管部門及有關單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等內容。

      證券基金經營機構應急預案應當充分考慮重要信息系統故障、相關信息技術服務機構無法繼續提供服務、證券基金經營機構信息技術高管或重要技術團隊發生重大變動以及自然災害等可能影響重要信息系統平穩運行的事件。

      第三十九條  證券基金經營機構應當根據系統變更、業務變化等情況,持續更新應急預案。

      證券基金經營機構應當根據應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練,演練頻率不低于每年一次,并確保應急演練在兩年內覆蓋全部重要信息系統。應急演練應當形成報告,保存期限不得少于五年。

      第四十條  證券基金經營機構應當在公司網站、客戶交易終端等渠道公示信息技術突發事件發生時客戶可采取的替代交易方式等信息,提示客戶防范和應對可能出現的風險。

      第四十一條  證券基金經營機構應當確保備份系統與生產系統具備同等的處理能力,保持備份數據與原始數據的一致性。重要信息系統應當符合下列信息系統備份能力等級要求:

      (一)實時信息系統、非實時信息系統的數據備份能力應當達到第一級;

      (二)非實時信息系統的故障應對能力應當達到第二級;

      (三)證券公司實時信息系統的故障應對能力應當達到第四級,基金管理公司實時信息系統的故障應對能力應當達到第三級;

      (四)實時信息系統、非實時信息系統應當具備災難及重大災難應對能力,相關技術指標應當分別達到災難應對能力第五級、重大災難應對能力第六級;

      (五)災難應對能力可以通過重大災難應對能力體現,但重大災難應對能力相關技術指標應當達到災難應對能力第五級。

      第四十二條  證券基金經營機構應當按照中國證監會有關規定,建立信息安全事件的分級響應機制,明確內部處置工作流程,確保相關信息系統及時恢復運行。

      第五章  信息技術服務機構

      第四十三條  證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,可以委托信息技術服務機構提供產品或服務,但證券基金經營機構依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。

      證券基金經營機構應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容,確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍。除法律法規及中國證監會另有規定外,不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施。

      第四十四條  證券基金經營機構委托信息技術服務機構提供服務,應當按照本辦法第十四條的規定對信息技術服務機構及相關信息系統進行內部審查,并向中國證監會及其派出機構報送審查意見及相關資料。

      證券基金經營機構應當在選擇信息技術服務機構之前,制定更換服務提供方的流程及預案,確保在特定情況下可更換服務提供方。

      第四十五條  證券基金經營機構應當與信息技術服務機構簽訂服務協議和保密協議,明確各方權利、義務和責任,約定質量考核標準、持續監控機制、異常處理機制、服務變更或者終止的處置流程以及現場服務人員保密要求等內容,并持續監督信息技術服務機構及相關人員落實服務協議和保密協議的情況。

      證券基金經營機構應當參照本辦法第三條在服務協議中列明委托信息技術服務機構提供的服務范圍、服務方式、涉及信息系統及相關證券基金業務活動類型。

      第四十六條  信息技術服務機構出現異常情形的,證券基金經營機構應當按照應急預案開展內部評估與審查;信息技術服務機構保障能力不足,導致相關產品或服務的可用性、完整性或機密性喪失的,應當及時更換信息技術服務機構。

      第四十七條  信息技術服務機構應當向中國證監會備案,具體規定由中國證監會另行制定。

      第四十八條  基金信息技術服務機構備案材料應當包括本機構基本情況、信息技術服務情況、服務對象情況、內部控制情況等相關資料。備案內容發生變更的,基金信息技術服務機構應當及時更新備案材料。

      基金信息技術服務機構備案材料不完整或者不符合規定的,應當根據中國證監會要求及時補正。

      第四十九條  為證券公司、證券投資咨詢機構提供信息技術服務的機構(以下簡稱證券信息技術服務機構)可以自愿接受中證信息業務指導,并遵守相關業務規則。

      第五十條  信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制,定期監測相關產品或服務,在提供服務過程中出現明顯質量問題的,應當立即核實有關情況,采取必要的處理措施,明確修復完成時限,及時完成修復工作。

      第五十一條  信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務,不得有下列行為:

      (一)參與證券基金經營機構向客戶提供業務服務的任何環節或向投資者、社會公眾等發布可能引發其從事證券基金業務誤解的信息;

      (二)截取、存儲、轉發和使用證券基金業務活動相關經營數據和客戶信息;

      (三)在服務對象不知情的情況下,轉委托第三方提供信息技術服務;

      (四)提供的產品或服務相關功能、操作流程、系統權限及參數配置違反現行法律法規;

      (五)無正當理由關閉系統接口或設置技術壁壘;

      (六)向社會公開發布信息安全漏洞、信息系統壓力測試結果等網絡安全信息或泄露未公開信息;

      (七)法律法規及中國證監會禁止的其他行為。

      第六章  監督管理

      第五十二條  證券基金經營機構新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統,應當在開展相關業務活動的五個工作日內向中國證監會報送有關資料,包括內部審查意見、機房基本信息、技術架構設計、操作流程、信息安全管理資料、業務制度、合規管理及風險管理制度等。

      第五十三條  證券基金經營機構應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告,說明報告期內信息技術治理、信息技術合規與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等執行本辦法規定的情況。

      信息技術服務機構提供信息技術服務時,應當按照中國證監會要求定期報送相關資料。

      證券基金經營與服務機構提交報告的內容應當真實、準確、完整。

      第五十四條  證券基金經營機構應當按照中國證監會有關規定履行信息安全事件報告和調查處理職責。

      第五十五條  信息技術服務機構出現下列情形的,應當立即報告住所地中國證監會派出機構:

      (一)人員、財務、技術管理等方面發生重大變化,可能無法持續為證券基金經營機構提供信息技術服務;

      (二)提供的信息技術服務存在明顯缺陷,可能導致所服務的三家及以上證券基金經營機構發生信息系統運營異常、數據泄露、遭受網絡攻擊等情形;

      (三)其他可能對投資者合法權益、證券期貨市場造成嚴重影響的事件。

      第五十六條  中國證監會及其派出機構在對證券基金經營與服務機構信息技術管理及服務活動的監管過程中,可以采用滲透測試、漏洞掃描及信息技術風險評估等方式開展現場檢查及非現場檢查。證券基金經營與服務機構應當予以配合,如實提供有關文件、資料,不得拒絕、阻礙或隱瞞。

      第五十七條  證券基金經營機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以依法對其采取責令改正、暫停業務、出具警示函、責令定期報告、責令增加合規檢查次數、公開譴責等行政監管措施;對直接負責的主管人員和其他責任人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

      第五十八條  證券基金經營機構違反本辦法規定,反映公司治理混亂、內控失效的,中國證監會及其派出機構可以按照《證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,采取責令暫停部分或全部業務、責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利等行政監管措施。

      第五十九條  信息技術服務機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以要求其提交說明材料,并采取責令改正、監管談話、出具警示函等行政監管措施,情節嚴重的,中國證監會及其派出機構可以對信息技術服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

      第七章  附  則

      第六十條  證券基金專項業務服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動的,參照本辦法執行。 

      從事證券公司客戶交易結算資金存管活動的商業銀行、從事公開募集基金的基金托管機構、證券基金經營機構在境內依法設立的子公司及其下設機構借助信息技術手段從事相關證券基金業務活動的,參照本辦法執行。

      第六十一條  證券基金專項業務服務機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以對證券基金專項業務服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、責令停止基金服務業務或三萬元以下罰款等行政監管措施。

      第六十二條  證券基金經營機構、證券基金專項業務服務機構應當按照本辦法第五十二條規定,在本辦法實施之日起半年內將已投產的重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統等相關情況報送中國證監會。

      本辦法實施前,已提供相關服務的基金信息技術服務機構應當按照本辦法規定,在本辦法實施之日起半年內向中國證監會備案。

      本辦法實施前,已從事相關業務活動且不符合本辦法第十七條規定的,證券基金經營機構應當妥善處理相關問題,并在本辦法實施之日起半年內完成整改;整改未完成前,不得借助違規接收客戶交易指令的信息系統增加新客戶或提供新服務。

      第六十三條  本辦法中下列用語的含義:

      (一)證券基金專項業務服務機構,是指從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業務的機構和證券投資咨詢機構。

      (二)重要信息系統,是指支持證券基金經營機構和證券基金專項業務服務機構關鍵業務功能、如出現異常將對證券期貨市場和投資者產生重大影響的信息系統。包括集中交易系統、投資交易系統、金融產品銷售系統、估值核算系統、投資監督系統、份額登記系統、第三方存管系統、融資融券業務系統、網上交易系統、電話委托系統、移動終端交易系統、法人清算系統、具備開戶交易或者客戶資料修改功能的門戶網站、承載投資咨詢業務的系統、存放承銷保薦業務工作底稿相關數據的系統、專業即時通信軟件以及與上述信息系統具備類似功能的信息系統。

      (三)重大變更,是指經證券基金經營機構、證券基金專項業務服務機構自行評估,可能影響業務合規和信息系統安全穩定運行的系統變更,包括但不限于信息技術服務機構更換、技術架構重大調整、主要功能變化等。

      (四)專業化交易信息系統,是指除網上交易系統、移動終端交易系統等標準化交易系統外,證券基金經營機構向具有個性化需求并且符合規定條件的特定客戶提供服務的交易系統。

      (五)證券基金經營機構信息系統備份能力、數據備份能力、故障應對能力、重大災難應對能力、實時信息系統、非實時信息系統以及備份能力等級相關定義參見中國證監會關于信息系統備份能力相關行業標準。

      第六十四條  本辦法自2019年6月1日起實施?!蹲C券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定》(證監會公告〔2013〕18號)同時廢止。

      2.中國證監會決定廢止的規章

      《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》(2014年10月15日  證監會令第107號  根據2018年7月27日證監會令第146號《關于修改〈關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見〉的決定》修正)

      責任編輯: 朱劍
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